La normalización de la escala de control privado de más de 10 millones de dólares en los últimos tre-winbook

La normalización de la escala de control privado de más de 10 millones de dólares en los últimos tres fuma un privado la proporción de control convencional con una estrecha vinculación entre la escala de gestión de gestión de activos, la escala más grande, más alto porcentaje después de muestreo correspondiente 杨庆婉 ringan tabulación de valores 周靖宇 dibujo Times a raíz de La capital a más de 40 sospechosos de recaudación ilegal de fondos de riesgo. Recientemente la oficina local de ámbito privado también incorporar controles de rutina.Controles de manera específica según la supervisión cotidiana y el control del riesgo, las quejas, la combinación de una votación.Entre ellos, Shanxi jianju aleatoria siete miembro privado de capital de riesgo, tales como eléctrica.Al parecer, la proporción de la muestra en la capital de Shanxi de gestión según escala de estratificación, la proporción más alta cuanto mayor sea el tamaño de la muestra.Entre ellos, el de la escala en 100 millones de yuanes (incluyendo la gestión de los fondos de capital privado) o más, la proporción de control de no menos de 30%.Por primera vez en el ámbito privado de Shanxi csrc publicó recientemente el muestreo aleatorio de asuntos, que incluyen la inspección de la gestión de fondos de capital privado en la rutina, y como cada año, esta es la primera vez que se muestra en la rutina de ámbito privado.Se ha informado de que la oficina local de la colocación privada de muestreo principalmente en cinco aspectos.Por ejemplo en la provincia de Shanxi, controles de contenido de la Mesa, la Mesa de la colocación privada: que incluye la gestión de los fondos de capital privado de registro, los inversores cualificados, la obtención de fondos, el cumplimiento de las operaciones de inversión, tales como la divulgación de información y de prevención de conflictos de intereses.Recientemente, la Agencia de Shanxi y publicado por la Oficina de inspecciones in situ de un total de siete empresas, respectivamente, para la inversión de la empresa eléctrica de Shanxi China Shanxi TCL, dispone de la inversión de la empresa, la gestión de la empresa, la constante inversión de Shanxi Tiancheng Changzhi Ciudad, fai un centro de Gestión de inversiones (SC), Yuncheng Ciudad, sociedades de inversión de capital, Xin corre la consulta de Shanxi (China Investment Corporation y la ciudad dispone de Capital Management.El control de gestión es proporcional a la escala de proporción y vale la pena mencionar, vinculados estrechamente con instituciones privadas de gestión de muestras de tamaño proporcional a la capital de la rutina de la gestión local, la mayor muestra la mayor proporción, escala de gestión de muestras de tamaño más pequeño y menos.Como ejemplo de la Mesa en la provincia de Shanxi, normas de muestreo proporcional al tamaño de la divulgación: para la gestión de 100 millones de yuanes (incluyendo la gestión de los fondos de capital privado) o más, la proporción de control de no menos de 30%; para la gestión de escala en 10 millones de dólares (incluida la gestión de los fondos de capital privado) de personas de más de 100 millones de yuanes, la proporción de control de no menos de 10%; para la gestión de escala en 10 millones de dólares (incluida la gestión de los fondos de capital privado), como en el caso de determinar la proporción de control.Sin embargo, también dijo que la Oficina de Shanxi, la relación de muestreo según la escala anterior índice de ajuste de fondos del sector privado en el desarrollo de la dinámica.A principios de este año, informó la Comisión de 2015 a las inspecciones en el sector privado, dijo que el Consejo el año pasado, la gestión de los fondos de capital privado en más de 140 y de ventas institucionales de fondos de capital privado para llevar a cabo inspecciones sobre el terreno, con la gestión de los fondos de capital privado que el Gobierno en lugar de más de 40 sospechosos de recaudación ilegal de fondos de riesgo para la investigación.La inspección constató la existencia de ilegal el Private Equity, incluso las actividades de recaudación de fondos sospechosos de delitos como ilegal.Para frenar la delincuencia y problemas de operaciones irregulares, para comprobar que, en 2015, la Comisión va a diferentes situaciones que se adopten las medidas pertinentes, de conformidad con la ley.Entre ellos, el nuevo tercer listado, y la inversión de las empresas en la sección 27 de gestores de fondos de capital privado han tomado medidas de supervisión administrativa.Además, nueve de los gestores de fondos de capital privado el registro de auditoría; a 21 de los gestores de fondos de capital privado, sospechosos de crímenes del Gobierno de pistas a los órganos de seguridad pública o local.En este sentido, fuentes de la industria dicen que a principios de este año, la Comisión y los gobiernos locales en más de 40 sospechosos de recaudación ilegal de fondos de capital riesgo y tomar ideas de investigación de supervisión de las sanciones correspondientes, es muy probable que el despliegue de la unidad no excluye la otra parte también podría empezar a revisar la escena de la gestión privada.La Mesa de enlace de la colección privada de muestreo pueden adoptarse medidas de fondo en los 1, custodios y administradores de fondos, realizar inspecciones in situ de los fondos, y pidió que se presentará información sobre el negocio.2, sospechosos de violaciones que se produjeron en el lugar de la investigación forense.3, preguntar a las Partes y con la unidad de investigación y personal de los acontecimientos, exige que la investigación sobre los incidentes y las aclaraciones.4, consulta, reproducción y registro de derechos de propiedad sobre el caso objeto de la investigación, información y registro de comunicaciones.5, consultar y copiar las Partes y con los registros de entidades y personas por incidentes relacionados con los valores de las transacciones, registros, y registro de transferencia de información de contabilidad financiera y otros documentos pertinentes; que pueden transferirse, oculta o corrupción de datos y documentos, podría sellar.6, la consulta de las Partes y con los fondos de la cuenta de las unidades y personal de los acontecimientos, las cuentas bancarias y cuentas de valores; hay pruebas de que han sido o pueden ser transferidos o de ocultación ilegal de fondos, valores y bienes confiscados, ocultar o falsificación, destrucción de pruebas importantes, a través de la institución reguladora de valores es el principal responsable de la aprobación de la gente, la congelación o incautación.En julio, la encuesta de manipulación del mercado de valores, etc., cuando la información privilegiada de importantes violaciones de los valores, a través de la institución reguladora de valores es el principal responsable de la aprobación de la gente, puede limitar la compra y venta de valores por la investigación de los hechos cuando la fiesta, pero el plazo de no más de 15 días de negociación; la complejidad de la causa, podrá ampliar de 15 días de negociación.(Tomado del sitio web de la Dependencia en la provincia de Shanxi) [Bar] debate Sina

证监局将常态化抽查私募 规模100亿以上近三抽一   私募的常规抽查比例将与管理规模密切挂钩,资产管理规模越大,相对应的抽查比例越高   林根 制表 周靖宇 制图   证券时报记者 杨庆婉   继证监会对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查后,近日地方证监局也将私募纳入常规抽查范围。具体抽查方式根据日常监管、风险监测、投诉举报等情况,结合摇号方式确定。   其中,山西证监局随机抽查了山西国电创投等7家私募。据悉,山西证监局对私募的抽查比例按管理规模做了分层,管理规模越大抽查比例越高。其中,对于管理规模在100亿元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%。   首次将私募   纳入抽检范围   山西证监局日前公布了随机抽查事项,其中包括对私募基金管理人的现场检查,并且常规化为每年一次,这也是地方证监局首次将私募纳入常规抽检范围。   据悉,地方证监局对私募的抽检主要有五方面内容。以山西证监局为例,该局对私募的抽查内容包括:私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。   日前,山西证监局公布现场检查的机构共7家,分别为山西国电创业投资公司、山西TCL汇融创业投资公司、山西恒天成投资管理公司、长治市东辉一号投资管理中心(有限合伙)、运城市鑫润投资咨询公司、山西澳华加德投资公司和大同市汇融资本管理公司。   抽检比例   与管理规模成正比   值得一提的是,此次地方证监局对私募的常规抽检比例与私募机构管理规模密切挂钩,管理规模越大抽检比例越高,管理规模越小抽检规模越少。   以山西证监局为例,该局披露的抽检比例标准为:对于管理规模在100亿元(含)以上的私募基金管理人,抽查比例不低于30%;对于管理规模在10亿元(含)以上100亿元以下的私募基金管理人,抽查比例不低于10%;对于管理规模在10亿元(含)以下的私募基金管理人,视情况确定抽查比例。   不过,山西证监局还表示,该抽检比例可以根据私募基金行业发展情况动态调整上述规模指标。   今年初,证监会通报了2015年该会对私募机构的检查情况时表示,该会去年对140余家私募基金管理人和私募基金销售机构开展了现场检查,配合地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募基金管理人进行了风险排查。检查发现,当前私募基金领域存在违法违规问题,甚至涉嫌非法集资等犯罪活动。   为遏制违法犯罪和违规经营,对于检查中发现的问题,2015年,证监会区分不同情形,依法采取了相关措施。其中,新三板挂牌企业中科招商等27家私募基金管理人被采取行政监管措施。此外,还对9家私募基金管理人立案稽查;对21家私募基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。   对此,业内人士表示,这与今年年初,证监会与地方政府对40余家涉嫌非法集资的私募进行风险排查并做出相应处罚的监管思路有关,很有可能是统一部署,不排除其他地方证监局也会启动对私募管理人的现场检查。   证监局对私募抽查可采取的措施链接   Link   1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。   2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。   3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。   4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。   5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。   6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。   7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。   (摘自山西证监局网站) 进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章: